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Ausbildungs- und Praxislehrgang / Live-Webinar
Ausbildungslehrgang Compliance Officer
Seminar: 26 Zeitstunden / Live-Webinar: 26 Zeitstunden Seminar: 1. Tag: 10:00 - 18:00 Uhr, 2.-4. Tag: 09:00 - 17:00 Uhr / Live-Webinar: an allen Tagen jeweils 09:30 - 17:00 Uhr
Beck-Bonus: Jeder Teilnehmer erhält das Buch "Moosmayer: Compliance - Praxisleitfaden für Unternehmen" und das E-Learning "Compliance Grundlagen".
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Themen
1. Lehrgangstag
Prof. Dr. Katharina Hastenrath, Prof. Dr. Martin Schulz
Begrüßung durch die BECKAKADEMIE SEMINARE und Referenten
Rechtsgrundlagen
- Bedeutung von Compliance und Compliance Management
- Rechtliche Vorgaben und Rahmenbedingungen
- Business Judgement Rule
- Relevanz von Compliance Standards
Compliance Kultur
- Zusammenhang zwischen Unternehmenskultur und Compliance Kultur
- Compliance Kultur als Grundlage erfolgreicher Compliance Systeme
- Rolle der Unternehmensleitung
- Gestaltung der Compliance Kultur – Erfahrungen und Empfehlungen
Compliance Ziele
- Aufgaben und Ziele von Compliance
- Abstimmung mit den Unternehmenszielen
- Compliance Ziele und Risikomanagement
- Elemente einer Compliance Strategie
Schnittstellen
- Zusammenarbeit mit anderen Funktionen
- Abgrenzung zu Rechtsabteilung, Risikomanagement, Interner Revision
- Anforderungen an ein Schnittstellenmanagement
Stellenbeschreibung Compliance Officer
- Aufgaben und Pflichten des Compliance Officer
- Berichtswege und Weisungsrechte
- Anforderungsprofil für Compliance Officer
Compliance Organisation
- Verantwortung der Unternehmensleitung
- Delegation von Compliance Aufgaben
- Struktur eines Compliance Management Systems (CMS)
- Compliance in der Ablauforganisation
- Beispiele zum Aufbau einer Compliance-Organisation
Anschließend laden wir Sie zu einem Get-Together ein.
2. Lehrgangstag
Alexander Schröder, Dr. Mirjam D. Weiße
Compliance Risk Assessment
Rechtsgrundlagen national/international
Grundlagen des Risikomanagements
Aufbau-/Ablauforganisation
Compliance Risiken erheben und bewerten
- Compliance Risiken und deren Besonderheiten
- Relevanz-/Betroffenheitsanalyse
- Risikoidentifikation/-bewertung
Compliance Risiken steuern und berichten
- Maßnamendefinition und Gestaltung
- Berichterstattung
Compliance Risiken und Internes Kontrollsystem
- Integrierte Ansätze im Rahmen der Unternehmensüberwachung
- Compliance Risiken und Internes Kontrollsystem
Third-Party-Compliance
- Grundlagen der Geschäftspartneranalyse
- Ansätze zur risikoorientierten Geschäftspartneranalyse
- Third Party Compliance am Beispielsfall
- Überschneidungen zu Pflichten aus dem Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz
Kartellrecht
- Grundlagen
- Hardcore Kartellverstöße
- Kartellrechts-Compliance
- Die wichtigsten Sanktionierungsgrundlagen (EU/USA/UK)
- Risikominimierungsmaßnahmen
- Aktuelle Sanktionen gegen Russland und Belarus
Korruption und Nebentaten
- Korruptionsdelikte national/international
- Untreue, Betrug, Urkundenfälschung, Geheimnisverrat
- Steuerhinterziehung
- Anti-Korruptions-Compliance
3. Lehrgangstag
Georg Kordges, Volkhard Pfaff
Richtlinien
- Aufbau, Inhalt, Struktur, Gestaltung
- Charakter und rechtliche Wirkung
- Besonderheiten bei regulierten Industrien
- Musterinhalte
Implementierung
- Bedeutung
- Maßnahmen, Kontrolle
Schulungen
- Strategie und Trainingsplan
- Physische Schulungen und E-Learning
Compliance Kommunikation
- Aufgaben und Ziele
- Maßnahmen und Inhalte
Helpdesk
- Ziel und Akzeptanz
- Rechtliche Rahmenbedingungen
Hinweisgebersysteme
- Rechtliche/Gesetzliche Grundlagen
- Alternativen und Implementierung
- Ombudsperson
- IT-basierte Systeme
- Hinweisgeberschutz
Internal Investigations
- Anlass und Pflicht für interne Ermittlungen
- Planung, Ablauf und Durchführung
- Maßnahmen und Mittel interner Ermittlungen
- Datenschutz und Legal Privilege
Sanktionierung
- Arbeitsrechtliche/disziplinarische Sanktionen
- Haftungs- und Regressansprüche
- Meldepflichten und Einschaltung von Behörden
Begleitung behördlicher Ermittlungen
- Stellung des Unternehmens im Ermittlungsverfahren
- Drohende Konsequenzen für das Unternehmen
- Verhaltensregelungen bei Durchsuchungsmaßnahmen
- Kooperation mit den Ermittlungsbehörden
- Die Rolle des Compliance Officers im Ermittlungsverfahren
- Exkurs: Amnestieprogramm
4. Lehrgangstag
Dr. Stephan Bühler, Dirk von Keitz
Überwachung
- Grundsätze der Überwachung
- „Three lines of defense“-Modell und "Three lines"-Modell
- Interne Überwachung und Reporting
- Externe Überwachung
Verbesserungsprozess
- typische Anknüpfungspunkte zu anderen Prozessen
Zertifizierung
- Für und Wider einer Zertifizierung
- ISO-Zertifizierung
- IDW PS 980
- Andere Standards
- Kritik und Praxistipp
Praxisdialog & Erfahrungsaustausch
- Praxistipps für die Gestaltung einer Compliance-Richtlinie
- Festlegung möglicher Ansprechpartner für Compliance-Themen
- Zielgerichtete Kommunikation
- ESG und Compliance
- Änderungen des DCGK und Auswirkungen auf Compliance
- Aspekte internationale Compliance
Zertifikatsübergabe und Verabschiedung durch die BECKAKADEMIE SEMINARE
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Referenten
Zielgruppe
Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Justiziare, Fach- und Führungskräfte, die im Bereich Compliance tätig sind, in diesem Bereich tätig sein werden bzw. mit Compliance-Fragestellungen konfrontiert sind sowie interessierte Rechtsanwälte, Unternehmensberater und Wirtschaftsprüfer
Beschreibung
In diesem Ausbildungslehrgang erhalten Sie umfassendes Compliance-Fachwissen, das Sie als Compliance Officer unbedingt benötigen. Acht erfahrene Compliance-Praktiker aus verschiedenen Unternehmen und Branchen erläutern Ihnen anschaulich und praxisnah, wie Sie die Einhaltung nationaler und internationaler Vorschriften sicherstellen, eine wirksame Compliance-Organisation aufbauen, Risiken richtig analysieren, Kontroll- und Überwachungsmechanismen installieren und vieles mehr!
Seminarprofil
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