Ausbildungslehrgang Compliance Officer

1. Lehrgangstag

Prof. Dr. Katharina Hastenrath, Prof. Dr. Martin Schulz

Begrüßung durch die BECKAKADEMIE SEMINARE und Referenten

Rechtsgrundlagen

• Bedeutung von Compliance und Compliance Management
• Rechtliche Vorgaben und Rahmenbedingungen
• Business Judgment Rule
• Relevanz von Compliance Standards

Compliance Kultur

• Zusammenhang zwischen Unternehmenskultur und Compliance Kultur
• Compliance Kultur als Grundlage erfolgreicher Compliance Systeme
• Rolle der Unternehmensleitung
• Gestaltung der Compliance Kultur – Erfahrungen und Empfehlungen

Compliance Ziele

• Aufgaben und Ziele von Compliance
• Abstimmung mit den Unternehmenszielen
• Compliance Ziele und Risikomanagement
• Elemente einer Compliance Strategie

Schnittstellen

• Zusammenarbeit mit anderen Funktionen
• Abgrenzung zu Rechtsabteilung, Risikomanagement, Interner Revision
• Anforderungen an ein Schnittstellenmanagement

Stellenbeschreibung Compliance Officer

• Aufgaben und Pflichten des Compliance Officer
• Berichtswege und Weisungsrechte
• Anforderungsprofil für Compliance Officer

Compliance Organisation

• Verantwortung der Unternehmensleitung
• Delegation von Compliance Aufgaben
• Struktur eines Compliance Management Systems (CMS)
• Compliance in der Ablauforganisation
• Beispiele zum Aufbau einer Compliance-Organisation

Anschließend laden wir Sie zu einem Get-Together ein.

2. Lehrgangstag

Alexander Schröder, Dr. Mirjam D. Weiße

Compliance Risk Assessment

Rechtsgrundlagen national/international

Grundlagen des Risikomanagements

Aufbau-/Ablauforganisation

Compliance Risiken erheben und bewerten

• Compliance Risiken und deren Besonderheiten
• Relevanz-/Betroffenheitsanalyse
• Risikoidentifikation/-bewertung

Compliance Risiken steuern und berichten

• Maßnamendefinition und Gestaltung
• Berichterstattung

Compliance Risiken und Internes Kontrollsystem

• Integrierte Ansätze im Rahmen der Unternehmensüberwachung
• Compliance Risiken und Internes Kontrollsystem

Third-Party-Compliance

• Grundlagen der Geschäftspartneranalyse
• Ansätze zur risikoorientierten Geschäftspartneranalyse
• Third Party Compliance am Beispielsfall
• Überschneidungen zu Pflichten aus dem Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz

Kartellrecht

• Grundlagen
• Hardcore Kartellverstöße
• Kartellrechts-Compliance

• Die wichtigsten Sanktionierungsgrundlagen (EU/USA/UK)
• Risikominimierungsmaßnahmen
• Aktuelle Sanktionen gegen Russland und Belarus

Korruption und Nebentaten

• Korruptionsdelikte national/international
• Untreue, Betrug, Urkundenfälschung, Geheimnisverrat
• Steuerhinterziehung
• Anti-Korruptions-Compliance

3. Lehrgangstag

Georg Kordges, Volkhard Pfaff

Richtlinien

• Aufbau, Inhalt, Struktur, Gestaltung
• Charakter und rechtliche Wirkung
• Besonderheiten bei regulierten Industrien
• Musterinhalte

Implementierung

• Bedeutung
• Maßnahmen, Kontrolle

Schulungen

• Strategie und Trainingsplan
• Physische Schulungen und E-Learning

Compliance Kommunikation

• Aufgaben und Ziele
• Maßnahmen und Inhalte

Helpdesk

• Ziel und Akzeptanz
• Rechtliche Rahmenbedingungen

Hinweisgebersysteme

• Rechtliche/Gesetzliche Grundlagen
• Alternativen und Implementierung
• Ombudsperson
• IT-basierte Systeme
• Hinweisgeberschutz

Internal Investigations

• Anlass und Pflicht für interne Ermittlungen
• Planung, Ablauf und Durchführung
• Maßnahmen und Mittel interner Ermittlungen
• Datenschutz und Legal Privilege

Sanktionierung

• Arbeitsrechtliche/disziplinarische Sanktionen
• Haftungs- und Regressansprüche
• Meldepflichten und Einschaltung von Behörden

Begleitung behördlicher Ermittlungen

• Stellung des Unternehmens im Ermittlungsverfahren
• Drohende Konsequenzen für das Unternehmen
• Verhaltensregelungen bei Durchsuchungsmaßnahmen
• Kooperation mit den Ermittlungsbehörden
• Die Rolle des Compliance Officers im Ermittlungsverfahren
• Exkurs: Amnestieprogramm

4. Lehrgangstag

Dr. Stephan Bühler, Dirk von Keitz

Überwachung

• Grundsätze der Überwachung
• „Three lines of defense“-Modell und "Three lines"-Modell
• Interne Überwachung und Reporting
• Externe Überwachung

Verbesserungsprozess

• typische Anknüpfungspunkte zu anderen Prozessen

Zertifizierung

• Für und Wider einer Zertifizierung
• ISO-Zertifizierung
• IDW PS 980
• Andere Standards
• Kritik und Praxistipp

Praxisdialog & Erfahrungsaustausch

• Praxistipps für die Gestaltung einer Compliance-Richtlinie
• Festlegung möglicher Ansprechpartner für Compliance-Themen
• Zielgerichtete Kommunikation
• ESG und Compliance
• Änderungen des DCGK und Auswirkungen auf Compliance
• Aspekte internationale Compliance

Zertifikatsübergabe und Verabschiedung durch die BECKAKADEMIE SEMINARE