Geldwäsche-Prävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Compliance-Vorkehrungen treffen - Bußgelder vermeiden

Live-Webinar: 5 Zeitstunden Live-Webinar: 1. Block: 09:30 - 12:00 Uhr, 2. Block: 12:30 - 15:00 Uhr

Preis für Live-Webinar
499,00 €

Alle Preise zzgl. gesetzl. Mwst. Preisinformationen

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Themen

Externe und interne Kapitalverwaltungsgesellschaften als Verpflichtete
Risikoanalyse
- Identifizierung von Risiken (insb. unter Berücksichtigung der sektorspezifischen Risikoanalyse für Fonds und der EU-Leitlinien)
- Bewertung der Risiken
- Ableitung von Sicherungsmaßnahmen
- Gruppenweite Risikoanalyse
Geldwäschebeauftragter
- Bestellung
- Befugnisse
Geldwäschehandbuch
Investoren Sorgfaltspflichten
- Identifizierungsverfahren
- Risikobewertung
- Sorgfaltspflichten (vereinfachte, allgemeine, verstärkte)
Überwachung der Investorenbeziehung
Verdachtsmeldeverfahren
Transparenzregister
Verstöße gegen das Geldwäschegesetz (GwG)
Praxisbeispiele

Referenten

Miriam Rosenthal

Rechtsanwältin, Steuerberaterin, Partnerin, LM Law Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, München

Zielgruppe

Geldwäschebeauftragte von Kapitalverwaltungsgesellschaften, Fondsmanager, schulungsrelevante Mitarbeiter, Rechtsanwälte, Unternehmensjuristen

Beschreibung

Mit Einführung des § 45a KAGB treffen nun auch registrierte AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen) für Geschäftsjahre ab 2021 neue Prüfungspflichten. Der Abschlussprüfer hat die Einhaltung der Verpflichtungen und Bestimmungen des Geldwäschegesetzes (GwG) zu prüfen und in seinem Prüfungsbericht gesondert anzugeben. Die Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen für registrierte wie auch für erlaubnispflichtige Kapitalverwaltungsgesellschaften sind anspruchsvoll. Die Analyse der Geschäftstätigkeit, die Bestimmung des Gefährdungspotentials sowie die Implementierung von internen Kontrollsystemen sind wesentliche Bestandteile der Dokumentation.

Seminarprofil

Vorkenntnisse

Rechtsprechung

Gestaltungshinweise

Interaktion

Das sagen unsere Teilnehmer:

Sehr informativ und Raum zum Austausch.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Es war sehr informativ, aktuelle Informationen und Praxisbeispiele!

Das sagen unsere Teilnehmer:

Sehr gute Referentin.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Spannend aufbereitet mit vielen guten Beispielen und deutliche Erklärungen.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Gute Referentin, sie hat spannend und lebendig vorgetragen. Hohe Praxisrelevanz.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Sehr realitätsnah für unsere KVG.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Umfassend, Informativ, Hands-On.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Der Aufbau der Folien ist gut durchdacht und strukturiert. Man konnte dem Vortrag gut folgen!

Das sagen unsere Teilnehmer:

Tolle Referentin, inhaltlich sehr gut aufbereitet!

Das sagen unsere Teilnehmer:

Sehr gute Referentin. Das Thema wurde sehr gut und mit Praxisbeispielen erläutert.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Sehr praxisbezogen und umfassend.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Umfangreiche und fachlich kompetente Informationsvermittlung!

Das sagen unsere Teilnehmer:

Sehr guter, erfrischender Vortrag mit viel Praxiseinblicken in die BaFin Praxis.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Tolle Referentin, die sehr lebhaft und auf den Punkt die relevanten Kernthemen für KVGen angesprochen und aufgeklärt hat. Sehr präzise und anwendungsbezogen.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Das Webinar hatte eine gute Mischung aus Theorie- und Praxisbezug.